Globalizzazione: come proteggere la tua azienda dai rischi penali?

Globalizzazione e rischio penale: una sfida per le imprese italiane

La globalizzazione, con la sua incessante spinta verso l’interconnessione dei mercati, ha innegabilmente aperto nuove frontiere per le imprese italiane. Tuttavia, questa espansione globale porta con sé una serie di sfide inedite, tra cui l’aumento del rischio di incorrere in reati a rilevanza internazionale. Le aziende del nostro paese, sempre più coinvolte in operazioni transnazionali, si trovano ad affrontare un panorama normativo complesso e in costante evoluzione, caratterizzato da leggi spesso extraterritoriali e da un’attenzione crescente alla criminalità d’impresa. Questo contesto impone una profonda riflessione sul ruolo dei legali d’impresa, chiamati a svolgere un ruolo proattivo nella prevenzione dei reati e nella gestione delle crisi aziendali. Il *Decreto Legislativo 231/2001 ha rappresentato una pietra miliare nel panorama normativo italiano, introducendo la responsabilità amministrativa degli enti per i reati commessi nel loro interesse o a loro vantaggio. Tuttavia, la globalizzazione ha reso necessario un ripensamento di questo modello, alla luce delle nuove sfide poste dalla criminalità transnazionale.

Le imprese italiane si trovano ad operare in un contesto in cui le normative internazionali, come il Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) statunitense e lo UK Bribery Act britannico, hanno un impatto diretto sulla loro attività. Queste leggi, pur essendo emanate da altri paesi, possono essere applicate alle imprese italiane che operano all’estero o che hanno legami con società straniere. Il rischio di incorrere in sanzioni, anche molto pesanti, è quindi concreto e richiede un’attenzione costante e una conoscenza approfondita del diritto internazionale. La globalizzazione ha anche favorito l’emergere di nuove forme di criminalità d’impresa, come il cybercrime e la violazione dei diritti umani nelle catene di fornitura. Questi fenomeni rappresentano una sfida complessa per le imprese italiane, che devono dotarsi di strumenti efficaci per prevenirli e contrastarli. La responsabilità sociale d’impresa (RSI) assume quindi un ruolo sempre più importante, diventando un elemento chiave per la reputazione e la competitività delle aziende. Le imprese che dimostrano di essere impegnate nella tutela dei diritti umani, nella salvaguardia dell’ambiente e nella lotta alla corruzione sono avvantaggiate rispetto a quelle che non lo fanno.

I rischi legali emergenti per le imprese italiane

Le imprese italiane, nell’era della globalizzazione, si trovano esposte a una serie di rischi legali emergenti che richiedono una gestione oculata e proattiva. Tra questi, spiccano la responsabilità extraterritoriale, le violazioni della concorrenza, le violazioni dei diritti umani e il cybercrime. La responsabilità extraterritoriale rappresenta una sfida particolarmente complessa, in quanto le imprese possono essere chiamate a rispondere di reati commessi all’estero da propri dipendenti o collaboratori, anche se la condotta non è illecita nel paese in cui è stata posta in essere. Questo significa che le imprese italiane devono conoscere e rispettare le leggi dei paesi in cui operano, anche quando queste sono diverse da quelle italiane. Le violazioni della concorrenza, come le intese restrittive della concorrenza e gli abusi di posizione dominante, possono essere sanzionate dalle autorità antitrust di diversi paesi, con conseguenze economiche significative. Le imprese italiane devono quindi prestare attenzione a non porre in essere condotte che possano essere considerate anticoncorrenziali, anche se queste sono consentite in Italia.
Le violazioni dei diritti umani rappresentano un rischio crescente per le imprese italiane, soprattutto quelle che operano in paesi con standard di tutela inferiori. Le imprese possono essere ritenute responsabili di violazioni dei diritti umani commesse nelle proprie catene di fornitura, anche se queste avvengono all’estero. Questo significa che le imprese italiane devono effettuare controlli accurati sui propri fornitori per assicurarsi che rispettino i diritti umani. Il cybercrime, infine, rappresenta una minaccia sempre più concreta per le imprese italiane. Gli attacchi informatici e le violazioni della privacy possono comportare sanzioni pecuniarie elevate e danni reputazionali irreparabili. Le imprese italiane devono quindi dotarsi di sistemi di sicurezza informatica efficaci per proteggere i propri dati e quelli dei propri clienti. Le sanzioni internazionali rappresentano un ulteriore rischio per le imprese italiane. Il mancato rispetto delle sanzioni internazionali, ad esempio quelle imposte alla russia, può comportare pesanti sanzioni economiche e l’esclusione dai mercati internazionali. Le imprese italiane devono quindi conoscere e rispettare le sanzioni internazionali imposte dall’unione europea e dagli altri paesi.

Compliance e prevenzione: il ruolo strategico dei legali d’impresa

In questo scenario complesso, la compliance e la prevenzione assumono un ruolo strategico per le imprese italiane. Adottare un approccio proattivo alla gestione dei rischi legali significa non solo evitare sanzioni e danni reputazionali, ma anche migliorare la competitività e la sostenibilità dell’azienda nel lungo termine. I legali d’impresa, in questo contesto, diventano figure chiave nella prevenzione dei reati e nella gestione delle crisi aziendali. Non sono più semplici consulenti legali, ma veri e propri “risk manager” legali, chiamati a:
Identificare e valutare i rischi legali specifici per il proprio settore di attività e per i paesi in cui si opera. Implementare programmi di compliance efficaci, che includano un codice etico e di condotta, programmi di formazione, sistemi di controllo interno e canali di whistleblowing.
Aggiornarsi costantemente sull’evoluzione delle normative internazionali e nazionali.
Fungere da “ponte” tra l’azienda e il mondo esterno, interpretando le normative complesse, comunicando con le autorità competenti e gestendo i rapporti con gli stakeholder.
Un esempio concreto di come la compliance possa fare la differenza è rappresentato dal caso delle sanzioni alla russia. Le imprese italiane che hanno adottato sistemi di compliance efficaci sono state in grado di evitare di incorrere in violazioni, anche involontarie, e di proteggere la propria reputazione. Al contrario, quelle che non lo hanno fatto si sono trovate esposte a pesanti sanzioni economiche e a danni reputazionali significativi. L’importanza della compliance è sottolineata anche dall’avvocato Andrea Puccio, dello studio Puccio Penalisti Associati, in riferimento all’uso dell’intelligenza artificiale. Puccio sottolinea come sia indispensabile che le imprese stabiliscano direttive e normative specifiche per l’impiego dell’IA, definendo con chiarezza ruoli e responsabilità delle funzioni aziendali coinvolte, adottando misure di sicurezza e stabilendo criteri per la selezione delle nuove tecnologie. In conclusione, “il vantaggio competitivo non dipenderà solo dall’adozione dell’intelligenza artificiale, ma soprattutto dalla capacità di utilizzarla in modo responsabile e trasparente”.

Verso un nuovo modello di legalità d’impresa

La globalizzazione del rischio da reato impone quindi un ripensamento del modello di legalità d’impresa. Non si tratta più di rispettare semplicemente le leggi, ma di adottare un approccio proattivo alla gestione dei rischi legali, che tenga conto delle specificità del contesto internazionale in cui l’azienda opera. Questo richiede un investimento in compliance, formazione e sistemi di controllo interno, ma anche un cambiamento di mentalità, che veda la legalità non come un vincolo, ma come un’opportunità per migliorare la competitività e la sostenibilità dell’azienda nel lungo termine. Le imprese italiane che sapranno affrontare questa sfida saranno quelle che avranno maggiori possibilità di successo nel mercato globale.

Un legale di impresa deve oggi conoscere a fondo la normativa 231*, che disciplina la responsabilità amministrativa degli enti per i reati commessi nel loro interesse o a loro vantaggio. Una conoscenza avanzata della compliance è quindi fondamentale per prevenire i rischi legali e tutelare gli interessi dell’azienda.

Pensare alla globalizzazione del rischio da reato ci porta a riflettere sulla necessità di un nuovo umanesimo legale. Un approccio che valorizzi la dimensione etica e sociale dell’impresa, che promuova la trasparenza e la responsabilità e che ponga al centro la tutela dei diritti umani e dell’ambiente. Solo così potremo costruire un futuro in cui la globalizzazione sia un motore di progresso e non una fonte di rischio.